韓国金融監督院（FSS）は11月28日、香港H指数（ハンセン中国企業指数）に連動する株価連動証券（ELS）の不完全販売問題を巡り、販売銀行5行に対し、課徴金と過料の総額で約2兆ウォン（約2200億円）を事前通知した。案件は12月18日に制裁審議委員会に上程され、本格的な制裁手続きに入る。
課徴金が兆ウォン規模で確定した場合、各行の資本比率に影響が及ぶ可能性があるとの見方が出ている。
金融当局と金融業界によると、FSSは金融消費者保護法に基づく課徴金関連規定に沿って、同日、各販売銀行に事前通知書を送付した。
対象はKB Kookmin Bank、Shinhan Bank、Hana Bank、NH NongHyup Bank、Standard Chartered Bank Koreaの5行。Woori Bankも販売行に含まれるが、販売規模が最も小さいとして、今回は事前通知の対象から外れた。
課徴金と過料の合計額は約2兆ウォンに上るとされる。
金融消費者保護法では、金融会社が違法行為によって得た「収入」またはこれに準ずる金額の50％以内で課徴金を科すことができる。
この「収入」を販売額と手数料のどちらでみなすかが焦点となっていたが、FSSは販売額を基準に課徴金を算定したと伝えられている。
FSSは12月18日に同案件を制裁審議委員会に上程する。課徴金の最終的な金額は金融委員会が決定する。
（聯合ニュース）
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