の検索結果 準法監視人 Finance 金融監督院、主要証券会社21社に内部統制強化要請 形式的な投資家保護を是正 金融監督院は主要証券会社21社の準法監視人を集め、信用取引や未収取引の過度な誘導や違法売買を踏まえた内部統制強化を要請した。商品設計段階の点検やCCOの権限拡大も求めた。 Finance 金融監督院と金融投資協会、資産運用会社向けワークショップ開催 AI活用とETF内部統制を協議 金融監督院と金融投資協会は22日、資産運用会社向けワークショップを開いた。責務構造図の導入状況や法令違反事例、ETFの運用・広告規制、AIを活用したコンプライアンス業務の効率化などを議論した。
Finance 金融監督院、主要証券会社21社に内部統制強化要請 形式的な投資家保護を是正 金融監督院は主要証券会社21社の準法監視人を集め、信用取引や未収取引の過度な誘導や違法売買を踏まえた内部統制強化を要請した。商品設計段階の点検やCCOの権限拡大も求めた。
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