搜索关键词 不当销售
Finance
Samsung Securities发行票据业务审批障碍基本扫清,最早9月9日表决
Samsung Securities推进发行票据业务牌照申请迎来转机。韩国金融委员会31日下午决定,就其重点营业网点相关事项作出“机构警告”处分。该处分虽属重处分范畴,但未达到短期金融业务牌照审批的否决门槛,此前一度搁置的审批程序有望恢复推进。由于8月例会休会,相关议案最早或于9月9日提交审议表决。
Finance
韩国金融监督院启动对Shinhan Investment、Kiwoom Securities现场检查,核查JTBC公司债发行与销售合规性
韩国金融监督院已对Shinhan Investment和Kiwoom Securities启动现场检查,围绕JTBC公司债发行与销售过程中是否存在不当销售展开核查。监管部门将重点审查两家券商是否在察觉JTBC财务状况恶化风险后仍推进公司债发行与销售,以及是否充分履行风险揭示和投资者适当性义务。
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韩国金融议题重回台前:香港H指数ELS相关银行罚款拟降至约6000亿韩元
韩国6月3日地方选举结束后,金融业关注焦点重新转向监管部门和国会。此前在选举周期内搁置的金融控股公司治理改革、数字资产制度建设、非住宅单套房持有者的贷款监管、电话诈骗赔付责任制度等议题,预计将于下半年重新进入讨论。与此同时,韩国金融监督院拟将涉及香港H指数ELS销售的银行罚款总额下调至约6000亿韩元,并与金融控股公司合作加强消费者保护专业人才培养;韩国金融委员会则已成立民间顾问团,以应对高性能AI带来的安全风险,并研究网络隔离制度的优化方案。
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AI & Enterprise
Woori Bank举办AI创意大赛 聚焦金融消费者保护与防范金融诈骗
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韩国金融监督院携手银行联合会及8家金控加强金融消费者保护人才培养
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IBK Industrial Bank of Korea引入AI系统筛查投资产品不当销售风险
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Lee Eok-won亲自认购“国民参与成长基金” 冀公众共享未来产业红利
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韩国金融委:证券业应回归本源 研究扩大风险资本供给能力
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韩国拟于5月推出“全民参与型”国民成长基金,5年累计募集3万亿韩元投向12个尖端战略产业
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韩国整顿资本市场秩序:严查规避退市行为,7月拟推低价股退市机制
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韩国金融委员会再度推迟审议香港H指数挂钩ELS处罚决定
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韩国金融委15日审议涉香港H指数ELS处罚案 罚款金额或将定案
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韩国金融监督院强化事前监管 银行与大型科技企业面临强化检查
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韩国金融监督院要求综合金融投资公司强化风控:不得片面追求收益
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韩国金融监督院加强金融投资事前监管,高风险产品纳入集中审查
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韩国金融监督院规范ETF宣传:警惕“保本”“固定收益”等误导话术
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Woori Financial Group调整独董布局:续任1人,提名消费者保护和人工智能转型专家
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韩国金融监督院拟就香港H指数ELS不当销售案对5家银行处以1.3万亿至1.4万亿韩元罚款