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Finance
韩国金融监督院要求券商强化内控 严禁“作秀式”投资者保护
韩国金融监督院召开主要券商合规监控人座谈会，指出一线营销中过度诱导信用交易和融资买入、违规过度交易等问题仍然存在，暴露出内部控制薄弱。监管要求券商以投资者保护为核心，完善产品设计、审议、销售等全流程内控机制，同时压实管理层责任，强化CCO权限，并补齐海外投资和广告业务相关管控短板。
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Samsung Securities发行票据业务审批障碍基本扫清，最早9月9日表决
Samsung Securities推进发行票据业务牌照申请迎来转机。韩国金融委员会31日下午决定，就其重点营业网点相关事项作出“机构警告”处分。该处分虽属重处分范畴，但未达到短期金融业务牌照审批的否决门槛，此前一度搁置的审批程序有望恢复推进。由于8月例会休会，相关议案最早或于9月9日提交审议表决。
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Samsung Securities发行票据牌照暂未列入韩国金融委员会议程，第8家获牌预期生变
Samsung Securities申请的发行票据业务牌照，未被列入4月15日韩国金融委员会例会议程，审批进程再度转趋不明。市场此前普遍预期，该公司有望成为韩国第8家获批开展发行票据业务的券商。根据现行制度，具备资格的券商可凭借自身信用发行一年期以内票据融资，发行额度最高可达净资本的200%。