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中秋连休前韩国券商谨慎开展海外股票营销 监管“克制”要求余波未消

中秋连休临近，韩国证券行业对海外股票营销明显转趋谨慎。尽管监管部门近期并未出台新的限制措施，但去年12月提出的“克制”要求仍在持续影响券商判断。韩国金融监督院近日再度提示并要求强化投资者保护，在KPI中纳入相关指标并加强广告内控，业内正观望大型券商是否会率先恢复相关营销活动。

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韩国金融监督院要求券商强化内控 严禁“作秀式”投资者保护

韩国金融监督院召开主要券商合规监控人座谈会，指出一线营销中过度诱导信用交易和融资买入、违规过度交易等问题仍然存在，暴露出内部控制薄弱。监管要求券商以投资者保护为核心，完善产品设计、审议、销售等全流程内控机制，同时压实管理层责任，强化CCO权限，并补齐海外投资和广告业务相关管控短板。