Samsung Securities đã gỡ được trở ngại pháp lý lớn nhất trong quá trình xin cấp phép triển khai nghiệp vụ phát hành giấy nợ ngắn hạn, sau khi Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) chốt mức xử lý là cảnh cáo đối với tổ chức. Đây là mức kỷ luật không thuộc nhóm có thể cản trở việc cấp phép, qua đó mở đường để quy trình thẩm định được nối lại.

Chiều 31/7, FSC đã họp định kỳ để xem xét biện pháp xử lý đối với Samsung Securities liên quan đến hoạt động kinh doanh tại các điểm giao dịch trọng điểm, và quyết định áp dụng mức cảnh cáo đối với tổ chức.

Trước đó, ngày 27/7, cơ quan này đã tổ chức cuộc họp tiểu ban trước phiên họp định kỳ để thảo luận phương án điều chỉnh mức xử lý từ “đình chỉ một phần hoạt động chi nhánh trong 3 tháng” xuống một bậc, còn “cảnh cáo đối với tổ chức”.

Trước đó nữa, Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc, sau khi kiểm tra hoạt động tại các điểm giao dịch trọng điểm của Samsung Securities - nơi tập trung nhóm khách hàng có tài sản lớn - đã phát hiện một số vi phạm trong hoạt động kinh doanh và thông báo mức kỷ luật nặng là đình chỉ một phần hoạt động chi nhánh.

Nhà chức trách tài chính từng đánh giá các vi phạm này có thể bị xem xét ở mức đình chỉ hoạt động. Tuy nhiên, sau khi rà soát tổng thể nội dung vi phạm và đối chiếu với các trường hợp xử lý của những tổ chức tài chính khác, cơ quan quản lý kết luận vụ việc chưa đến mức phải áp dụng chế tài có thể cản trở Samsung Securities tham gia nghiệp vụ phát hành giấy nợ ngắn hạn.

Mức “cảnh cáo đối với tổ chức” vẫn được xếp vào nhóm kỷ luật nặng, nhưng không nằm trong diện bị loại trừ khi xem xét cấp phép đối với nghiệp vụ phát hành giấy nợ ngắn hạn. Trong hệ thống chế tài áp dụng với tổ chức tài chính, mức độ được xếp theo thứ tự gồm: hủy đăng ký hoặc thu hồi giấy phép, đình chỉ hoạt động, lệnh khắc phục, cảnh cáo đối với tổ chức và lưu ý đối với tổ chức. Ngưỡng chế tài có thể ảnh hưởng đến việc cấp phép nghiệp vụ phát hành giấy nợ ngắn hạn là từ mức đình chỉ một phần hoạt động trở lên.

Với quyết định này, rủi ro pháp lý xoay quanh hồ sơ xin cấp phép của Samsung Securities về cơ bản đã được giải tỏa.

Trước đó, hồ sơ cấp phép của Samsung Securities từng bị treo dù đã được chuẩn bị để đưa ra phiên họp định kỳ của FSC, do mức xử lý đối với tổ chức chưa được chốt. Nay khi hình thức kỷ luật đã được xác định, cơ quan quản lý được cho là sẽ khởi động lại quy trình thẩm định.

Dù vậy, FSC không tổ chức họp định kỳ trong tháng 8. Vì thế, phương án cấp phép cho Samsung Securities nhiều khả năng sớm nhất sẽ được trình và biểu quyết tại phiên họp ngày 9/9.

Nếu được cấp phép, Samsung Securities sẽ trở thành công ty thứ 8 tại Hàn Quốc tham gia nghiệp vụ phát hành giấy nợ ngắn hạn. Khi có giấy phép cuối cùng, doanh nghiệp này có thể huy động vốn thông qua công cụ trên để mở rộng mảng ngân hàng đầu tư và tăng cung cấp vốn mạo hiểm.