Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) cho biết sẽ hoàn tất trong tuần này đợt kiểm tra đối với Mirae Asset Securities liên quan việc công ty này nhận đăng ký mua cổ phần SpaceX.

Thông tin trên được Giám đốc FSS Lee Chan-jin đưa ra ngày 19/10, tại phiên chất vấn của Ủy ban Chính sách Quốc gia thuộc Quốc hội. Phát biểu được đưa ra trong bối cảnh xuất hiện tranh cãi về việc phương thức kiểm tra đối với Mirae Asset Securities có quá cứng rắn hay không.

Tại phiên họp, nghị sĩ Shin Dong-wook của đảng Quyền lực Nhân dân chất vấn về tính phù hợp của cách thức kiểm tra, dựa trên các nội dung do công đoàn của công ty chứng khoán này và một số nguồn liên quan phản ánh.

Theo ông Shin, kể từ tháng 6, trong quá trình kiểm tra thương vụ liên quan SpaceX, FSS đã triệu tập khoảng 150 nhân viên từ các chi nhánh địa phương về trụ sở ở Seoul để làm việc, đồng thời yêu cầu cung cấp nhật ký cuộc gọi và dữ liệu KakaoTalk.

Ông cũng nêu trường hợp một nhân viên từ Jeju phải ra Seoul nhưng thời gian làm việc thực tế chỉ khoảng 10 phút. Đây là một trong những phản ánh mà ông cho biết nhận được từ công đoàn và các nguồn liên quan.

Nghị sĩ Shin cho rằng ngay trong tài liệu đào tạo nội bộ, FSS cũng nêu rõ cần sử dụng phù hợp hình thức kiểm tra bằng văn bản để giảm gánh nặng cho tổ chức tài chính và tránh xâm phạm không cần thiết đến quyền lợi của người lao động. Từ đó, ông đặt câu hỏi liệu phương thức kiểm tra gần đây có đang trở nên quá cứng rắn hay không.

Ông Shin nói: “Trong vụ SpaceX, khoảng 150 nhân viên ở các chi nhánh địa phương đã bị gọi lên trụ sở để làm việc”, đồng thời đặt vấn đề liệu cách làm này có phải là biểu hiện của việc lạm quyền hay không.

Đáp lại, Giám đốc Lee Chan-jin cho biết ông đã nắm được các vấn đề mà công đoàn Mirae Asset Securities nêu ra.

Theo ông Lee, FSS đã xem các tài liệu do phía công đoàn phát hành. Ông nói trong đó có nội dung cần xác minh thêm, cũng có nội dung bị phóng đại, song không phù hợp để trình bày chi tiết tại phiên họp.

Giám đốc FSS cho biết đợt kiểm tra đối với Mirae Asset Securities dự kiến sẽ hoàn tất vào thứ Năm tuần này.

Lý giải về việc thời gian kiểm tra kéo dài, ông Lee cho biết quá trình đăng ký nhà đầu tư chuyên nghiệp không lưu giữ đầy đủ hồ sơ liên quan.

Ông cho hay theo quy định, thủ tục công nhận nhà đầu tư chuyên nghiệp phải được thực hiện trên máy tính nội bộ, nhưng trên thực tế lại được xử lý hoàn toàn qua thiết bị di động nên không để lại đầy đủ dấu vết hồ sơ. Vì vậy, cơ quan giám sát buộc phải tiến hành xác minh riêng từng trường hợp, khiến quá trình kiểm tra kéo dài đáng kể.

Hiện FSS đang rà soát quy trình Mirae Asset Securities công nhận khách hàng cá nhân và khách hàng pháp nhân là nhà đầu tư chuyên nghiệp, đồng thời kiểm tra quy trình tư vấn đầu tư trước khi nhận đăng ký mua cổ phần SpaceX.

Trước đó, công đoàn Mirae Asset Securities từng cho rằng việc FSS triệu tập khoảng 150 nhân viên từ các chi nhánh trên cả nước lên Seoul đã gây gián đoạn hoạt động công việc, đồng thời đặt vấn đề về cách thức kiểm tra của cơ quan này.

Giám đốc Lee cũng cho biết FSS sẽ siết quản lý các hành vi trong quá trình kiểm tra có thể xâm phạm quyền lợi của cán bộ, nhân viên.

Ông nhấn mạnh cơ quan này sẽ tiếp tục xử lý nghiêm những nội dung có dấu hiệu lạm quyền. FSS hiện cũng đang đào tạo lại bộ phận phụ trách kiểm tra và sẽ áp dụng biện pháp phù hợp nếu phát sinh sai phạm.

Khi đợt kiểm tra sắp khép lại, tâm điểm tiếp theo sẽ là việc Mirae Asset Securities có vi phạm thực tế trong thủ tục công nhận nhà đầu tư chuyên nghiệp và quy trình tư vấn đầu tư liên quan đăng ký mua cổ phần SpaceX hay không, cùng hướng xử lý tiếp theo tùy theo kết quả kiểm tra.