Nhà chức trách tài chính Hàn Quốc đã mở cuộc điều tra theo biện pháp cưỡng chế đối với một nhóm bị nghi sử dụng thông tin chưa công bố liên quan các thương vụ chào mua công khai và mua bán - sáp nhập (M&A) để thu lợi bất chính hơn 20 tỷ won.

Ngày 29/9, Đội phản ứng liên ngành chống thao túng giá cổ phiếu, gồm Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc, Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc và Korea Exchange (KRX), cho biết đã tiến hành khám xét và thu giữ tại hơn 20 địa điểm, bao gồm nhà riêng và văn phòng của các nghi phạm.

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai cũng áp dụng biện pháp đình chỉ chi trả theo Luật Thị trường vốn đối với một số tài khoản chứng khoán bị nghi chứa khoản lợi bất chính từ giao dịch dựa trên thông tin nội gián. Biện pháp này nhằm ngăn chặn việc che giấu hoặc tẩu tán dòng tiền bất hợp pháp, đồng thời phục vụ công tác thu hồi sau đó.

Theo cơ quan điều tra, các nghi phạm chủ chốt quen biết nhau khi cùng tham gia một câu lạc bộ kinh doanh tại một trường đại học danh tiếng và từng làm việc tại một công ty tư vấn toàn cầu. Sau đó, mỗi người chuyển sang làm tại các công ty quản lý quỹ tư nhân và doanh nghiệp niêm yết, phụ trách các nghiệp vụ liên quan chào mua công khai và M&A.

Nhóm này bị cáo buộc trong khoảng 5 năm qua đã liên tục chia sẻ với nhau nhiều thông tin nội bộ tích cực liên quan các doanh nghiệp niêm yết mà họ có được trong quá trình làm việc.

Theo giới chức, các thông tin về chào mua công khai hoặc M&A, vốn có thể làm thay đổi cơ cấu sở hữu, được xếp vào nhóm thông tin trọng yếu vì có khả năng tác động mạnh đến giá cổ phiếu sau khi công bố. Việc sử dụng các thông tin này trước thời điểm công bố để giao dịch chứng khoán hoặc cung cấp cho người khác sử dụng đều bị cấm theo Luật Thị trường vốn.

Cơ quan chức năng cho rằng các nghi phạm chủ chốt không chỉ trực tiếp giao dịch mà còn chuyển thông tin cho người thân và người quen.

Kết quả xác minh cho thấy các nghi phạm cùng người thân, người quen đã mua trước cổ phiếu liên quan khi thông tin chưa được công bố ra thị trường, sau đó bán ra khi giá tăng sau công bố, qua đó thu lợi bất chính tổng cộng hơn 20 tỷ won.

Giới chức đặc biệt lưu ý đây không phải vụ việc đơn lẻ của một cá nhân mà là hành vi chia sẻ thông tin kéo dài, lặp đi lặp lại trong nhóm nhân sự chuyên môn phụ trách các thương vụ M&A. Khi thông tin tiếp tục được chuyển sang cho người thân và người quen, phạm vi điều tra cũng được mở rộng.

Vụ việc ban đầu được phát hiện trong quá trình giám sát thị trường của KRX. Trong lúc phân tích các vụ sử dụng thông tin nội gián những năm gần đây, cơ quan chức năng xác định một số nghi phạm liên tục xuất hiện trong nhiều vụ việc và đã gộp các đầu mối liên quan để điều tra.

Đội phản ứng liên ngành cho biết từ tháng 5 đã huy động lực lượng điều tra liên cơ quan để lần theo đường đi của thông tin và mối liên hệ trong giao dịch. Dựa trên tài liệu thu thập được từ đợt khám xét lần này, cơ quan chức năng sẽ tiếp tục mở rộng điều tra.

Trước đó, vào tháng 10 năm ngoái, đội phản ứng liên ngành cũng từng tiến hành điều tra theo biện pháp cưỡng chế, bao gồm khám xét, đối với cáo buộc một lãnh đạo của NH Investment & Securities sử dụng thông tin nội gián khi doanh nghiệp này đóng vai trò đơn vị tổ chức chào mua công khai. Đến tháng 5, cơ quan chức năng đã chuyển hồ sơ tố giác nghi phạm trong vụ việc đó.

Đội phản ứng liên ngành cho biết sẽ phân tích tài liệu và chứng cứ thu giữ được sau đợt khám xét, đồng thời rà soát các tài khoản đã bị phong tỏa để hoàn tất điều tra. Nếu xác định có vi phạm, cơ quan chức năng sẽ tiến hành các bước tiếp theo như tố giác và áp dụng khoản tiền phạt bổ sung. Theo Luật Thị trường vốn, mức phạt có thể lên tới tối đa gấp hai lần khoản lợi bất chính.