Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) đã mở điều tra nghi vấn một số quản lý quỹ của Samsung Active Asset Management mua trước các cổ phiếu dự kiến được đưa vào danh mục ETF để hưởng chênh lệch giá.

Ngày 16/9, theo nguồn tin từ cơ quan quản lý và giới đầu tư tài chính, FSS gần đây đã phát hiện dấu hiệu cho thấy một số quản lý quỹ tại Samsung Active Asset Management có thể đã sử dụng thông tin quan trọng chưa công bố và đang làm rõ vụ việc.

Cơ quan này đang xem xét liệu những người liên quan có biết trước danh sách cổ phiếu sẽ được đưa vào ETF chủ động hay không, sau đó dùng tài khoản đứng tên người khác để mua vào rồi bán ra kiếm lời.

Vụ việc được phát hiện trong quá trình nhà chức trách rà soát nguy cơ rò rỉ thông tin liên quan đến đợt niêm yết ETF “KoAct KOSDAQ Active” của Samsung Active Asset Management hồi tháng 3.

Trước thời điểm niêm yết, trong quá trình quảng bá sản phẩm, Samsung Active Asset Management đã công bố một số cổ phiếu dự kiến được đưa vào danh mục cùng tỷ trọng phân bổ.

Thông tin về danh mục này được lan truyền sớm hơn một ngày trước khi ETF lên sàn, khiến giá một số cổ phiếu liên quan như Qurient, Sungho Electronics và Pado tăng mạnh trong phiên giao dịch ngoài giờ.

Từ đó, cơ quan quản lý cho rằng việc lộ thông tin về cơ cấu danh mục trước khi niêm yết một ETF mới có thể tạo điều kiện cho hoạt động giao dịch đón đầu. Nhà chức trách cũng đã rà soát khả năng hoàn thiện các cơ chế và quy định liên quan.

Giới chức đồng thời tập trung xác minh liệu thông tin danh mục có được chuyển trước cho một số nhà đầu tư hay không, cũng như các giao dịch phát sinh từ nguồn tin này có cấu thành hành vi giao dịch không công bằng theo Luật Thị trường vốn hay không.

Tuy nhiên, do cuộc điều tra của FSS vẫn đang diễn ra, nhà chức trách chưa đưa ra kết luận về việc có hay không hành vi sử dụng thông tin quan trọng chưa công bố để trục lợi.

Đại diện Samsung Active Asset Management cho biết FSS chưa tiến hành kiểm tra tại chỗ và doanh nghiệp hiểu rằng đây là một phần của quá trình rà soát tiếp nối từ tháng 3.