Samsung Active Asset Management的Ha Ji-won。图片来源：Samsung Active Asset Management

韩国金融监督院已着手调查Samsung Active Asset Management部分基金经理，了解其是否在ETF成分股纳入前利用相关信息提前交易并从中获利。

据韩国金融监督院和金融投资业界9月16日消息，金融监督院近期掌握到相关线索，正对Samsung Active Asset Management部分基金经理是否利用未公开重要信息展开核查。

监管部门重点调查的内容包括：相关人员是否事先获悉主动ETF拟纳入个股名单，并通过代持账户提前买入相关股票，待价格上涨后卖出获取价差收益。

据了解，上述线索是在监管部门调查Samsung Active Asset Management旗下“KoAct KOSDAQ Active”ETF于今年3月上市前成分信息外泄问题时发现的。

当时，Samsung Active Asset Management在推介该ETF时，于上市前披露了部分拟纳入标的及其权重。

在ETF上市前一天，相关成分股信息在市场上传开后，Qurient、Seongho Electronics、Fadu等部分个股在当日盘后交易中股价大幅上涨。

基于这一情况，韩国监管部门认为，若在ETF新产品上市前对外披露组合成分信息，可能给利用信息提前交易留下空间，并据此评估是否有必要完善相关制度安排。

监管部门同时还在研判，若相关信息被提前传递给特定投资者，并据此发生交易，是否可能构成《资本市场法》项下的不公平交易。

不过，由于金融监督院调查仍在进行，是否存在利用未公开重要信息的行为，以及是否由此获得不当利益，目前尚无定论。

Samsung Active Asset Management方面表示：“金融监督院并未到公司进行现场检查，我们理解这是对今年3月相关调查的延伸。”

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