搜索关键词 内部控制管理
Finance
韩国金融监督院要求券商强化内控 严禁“作秀式”投资者保护
韩国金融监督院召开主要券商合规监控人座谈会，指出一线营销中过度诱导信用交易和融资买入、违规过度交易等问题仍然存在，暴露出内部控制薄弱。监管要求券商以投资者保护为核心，完善产品设计、审议、销售等全流程内控机制，同时压实管理层责任，强化CCO权限，并补齐海外投资和广告业务相关管控短板。
Finance
Samsung Securities票据发行资格现转机：拟下调处分等级，Meritz Securities审批仍受检方调查掣肘
据韩国金融投资行业消息，韩国金融委员会拟下调对Samsung Securities旗舰营业网点不当经营行为的处分等级，由“部分停业3个月”调整为“机构警告”。若最终按此定案，将不会触发短期金融业务许可限制，Samsung Securities的票据发行资格审批有望提速。相比之下，Meritz Securities因检方调查尚未结束，加之Homeplus风险带来的评估压力，获批时间仍难确定。
Finance
Shinhan Financial Group引入生成式AI 升级集团内控体系
Shinhan Financial Group将生成式AI引入集团统一内控平台“Shinhan职责履行管理系统”，并完成“SCoRE AI”建设，将于6月29日正式上线。该系统可围绕高管履职事项，提供检查记录汇总分析、证据材料自动核验和履职充分性评估等功能，并定期整理金融事故、监管处罚、法规修订及新闻等外部信息，以提升集团内控效率和合规应对能力。
