DAXA ngày 10/6 cho biết đã phát hiện 12 đơn vị kinh doanh tài sản số trái phép và đề nghị cơ quan điều tra vào cuộc. Theo tổ chức này, một số đơn vị thu phí cao gấp tới 62 lần mức trung bình của các doanh nghiệp đã đăng ký trong nước, đồng thời yêu cầu người dùng cung cấp dữ liệu cá nhân như giấy tờ tùy thân và bản sao sổ tài khoản ngân hàng mà không có cơ sở pháp lý rõ ràng.

Theo DAXA, từ tháng 2 đến nay, tổ chức này đã phối hợp với các doanh nghiệp tài sản số đã đăng ký trong nước (VASP) triển khai một đợt kiểm tra trọng điểm đối với các đơn vị kinh doanh tài sản số trái phép. Kết quả, 12 trường hợp vi phạm đã được phát hiện và hồ sơ đã được chuyển để đề nghị điều tra.

Đợt kiểm tra nhằm xác định các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài sản số nhưng không thực hiện nghĩa vụ đăng ký với Cơ quan Phân tích Thông tin Tài chính (FIU), theo Điều 7 của Luật về thông tin tài chính đặc thù.

DAXA cho biết đã ghi nhận dấu hiệu một số đơn vị trái phép môi giới hoặc thực hiện giao dịch tài sản số đổi sang won thông qua Telegram và website ngoài khuôn khổ pháp luật. Bên cạnh đó, một số sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký cũng bị nghi ngờ chào mời và cung cấp dịch vụ cho người dùng Hàn Quốc.

Theo Luật về thông tin tài chính đặc thù, tổ chức hoặc cá nhân kinh doanh tài sản số vì mục đích thương mại mà không đăng ký với FIU có thể đối mặt mức phạt tối đa 5 năm tù hoặc 50 triệu won.

Kết quả khảo sát cho thấy 12 đơn vị bị phát hiện gồm 8 sàn OTC trái phép và 4 sàn giao dịch nước ngoài hoạt động tại Hàn Quốc, đều có dấu hiệu cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản số mà không đăng ký theo quy định.

Đáng chú ý, phí môi giới mua bán trung bình tại các sàn OTC trái phép dao động từ 1,5% đến 10%. Mức này cao gấp tối đa 62 lần so với mức phí trung bình 0,16% tại 5 sàn giao dịch nội địa lớn.

DAXA nhận định các dòng tiền khó đi qua kênh chính thức có thể được chuyển dịch qua các giao dịch OTC với mức phí cao, làm gia tăng nguy cơ bị lợi dụng cho hoạt động phạm pháp như ma túy và cờ bạc.

Tổ chức này cũng phát hiện dấu hiệu thu thập dữ liệu cá nhân trái phép. Một số sàn OTC bất hợp pháp bị ghi nhận đã yêu cầu người dùng nộp giấy tờ tùy thân và bản sao sổ tài khoản ngân hàng.

Theo giải thích từ các đơn vị này, đây là thủ tục xác minh danh tính theo quy định pháp luật. Tuy nhiên, DAXA cho rằng do họ không phải là doanh nghiệp tài sản số đã đăng ký hợp pháp, việc thu thập thông tin như vậy có thể vi phạm Luật Bảo vệ thông tin cá nhân.

Theo luật này, hành vi sử dụng dữ liệu cá nhân của người khác khi không có thẩm quyền hợp pháp hoặc vượt quá phạm vi được cho phép cũng có thể bị phạt tối đa 5 năm tù hoặc 50 triệu won.

Cuộc khảo sát cũng phát hiện các sàn giao dịch nước ngoài chưa đăng ký đang cung cấp dịch vụ trái phép cho người dùng Hàn Quốc. DAXA cho biết các sàn này hỗ trợ website tiếng Hàn, cho phép thanh toán bằng won hoặc hiển thị giá bằng won, đồng thời triển khai hoạt động marketing để thu hút khách hàng Hàn Quốc.

DAXA cảnh báo rằng các sàn nước ngoài chưa đăng ký không thuộc phạm vi quản lý và giám sát của cơ quan tài chính, nên có thể chưa xây dựng đầy đủ hệ thống chống rửa tiền và cơ chế bảo vệ người dùng. Khi phát sinh thiệt hại, người dùng cũng có thể gặp khó trong việc được bồi thường.

Ngoài ra, các sàn giao dịch tài sản số đã đăng ký trong nước có nghĩa vụ giám sát giao dịch bất thường theo Luật Bảo vệ người dùng tài sản số, trong khi các sàn nước ngoài chưa đăng ký lại nằm ngoài phạm vi này. Theo DAXA, điều đó có thể tạo ra “điểm mù” trong việc theo dõi hành vi thao túng giá và các giao dịch không công bằng.

Phó chủ tịch thường trực DAXA Kim Jae-jin cho biết: “Đây là lần đầu tiên các doanh nghiệp tài sản số đã hoàn tất đăng ký hợp pháp trong nước phối hợp để ứng phó với hành vi trái phép. Chúng tôi sẽ tiếp tục nỗ lực bảo vệ người dùng, xây dựng thị trường lành mạnh và kiên quyết ứng phó với các đơn vị kinh doanh tài sản số trái phép.”