Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) và Hiệp hội Đầu tư Tài chính Hàn Quốc (KOFIA) ngày 22/5 đã tổ chức workshop dành cho cán bộ tuân thủ tại các công ty quản lý quỹ, với trọng tâm là tăng cường kiểm soát nội bộ liên quan đến ETF, ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI) và triển khai cơ chế “bản đồ trách nhiệm”.

Theo FSS, sự kiện được tổ chức dưới tên gọi “Workshop cán bộ tuân thủ của công ty quản lý quỹ năm 2026”.

Tại workshop, FSS đã trình bày các vi phạm lặp lại mang tính cơ bản tại các công ty quản lý quỹ, cập nhật tiến độ triển khai cơ chế “bản đồ trách nhiệm” và nêu các điểm cần lưu ý trong quá trình vận hành quỹ hoán đổi danh mục (ETF).

Các doanh nghiệp trong ngành cũng chia sẻ những trường hợp ứng dụng AI nhằm nâng cao hiệu quả công tác tuân thủ, đồng thời thảo luận về hướng dẫn triển khai AI tại công ty quản lý quỹ và những lưu ý liên quan đến quy định quảng cáo ETF.

Seo Jae-wan, Phó thống đốc phụ trách của FSS, nhấn mạnh vai trò và trách nhiệm của cán bộ tuân thủ trong quá trình triển khai và vận hành cơ chế “bản đồ trách nhiệm”. Ông cũng đề nghị các doanh nghiệp tuân thủ những nguyên tắc cơ bản trong vận hành quỹ, đồng thời duy trì hệ thống giám sát tuân thủ chặt chẽ trong hoạt động quảng bá sản phẩm nhằm bảo vệ niềm tin đối với ngành quản lý quỹ.

Theo ông Seo, các nội dung được thảo luận tại workshop cần được chia sẻ rộng rãi tới ban lãnh đạo và toàn bộ nhân sự trong công ty, qua đó nâng cao mức độ quan tâm và hỗ trợ đối với công tác kiểm soát nội bộ trên toàn doanh nghiệp.

Liên quan đến cơ chế “bản đồ trách nhiệm”, FSS đã giải thích mục tiêu, lộ trình triển khai và công bố kết quả kiểm tra thí điểm đối với các tổ chức đầu tư tài chính quy mô lớn đã áp dụng cơ chế này.

Đối với nhóm tổ chức đầu tư tài chính quy mô vừa và nhỏ, trong đó có các công ty quản lý quỹ, FSS cho biết cơ chế “bản đồ trách nhiệm” sẽ có hiệu lực từ tháng 7/2026. Cơ quan này vì vậy yêu cầu doanh nghiệp chuẩn bị từ cấp công ty để bảo đảm vận hành hiệu quả.

FSS cũng chia sẻ các vi phạm điển hình được phát hiện qua thanh tra. Trong đó có những hành vi vi phạm lặp lại Luật Thị trường vốn, như vi phạm điều lệ quỹ tập thể trong quá trình vận hành quỹ hoặc không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin liên quan đến quyền biểu quyết. Cơ quan này cũng đề nghị doanh nghiệp tăng cường quản lý để tránh phát sinh vi phạm nghĩa vụ báo cáo do chưa nắm rõ quy định.

Một nội dung trọng tâm khác của workshop là những lưu ý trong vận hành ETF. FSS nhấn mạnh thị trường ETF đang tăng trưởng nhanh, khiến việc thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ để ngăn ngừa rủi ro liên quan đến giao dịch cho vay chứng khoán và hoạt động tự doanh trở nên đặc biệt quan trọng.

Cơ quan này cũng đề nghị các doanh nghiệp chú ý trong quá trình vận hành nhà cung cấp thanh khoản (LP) và công ty tham gia được chỉ định (AP), nhằm tránh phát sinh vấn đề trong quản lý thanh khoản và độ chênh lệch.

Trong phần trình bày của doanh nghiệp, các trường hợp ứng dụng AI để nâng cao hiệu quả giám sát tuân thủ đã được giới thiệu. Doanh nghiệp chia sẻ cách đưa AI vào các nghiệp vụ như thẩm định quảng cáo đầu tư và trích xuất các hạng mục kiểm tra liên quan đến hạn chế vận hành, qua đó chuẩn hóa và tự động hóa công tác kiểm soát nội bộ.

Workshop cũng thảo luận về hướng dẫn triển khai AI tại các công ty quản lý quỹ. Nội dung tập trung vào những điểm cần lưu ý trong thực tiễn, như quy định pháp lý cần áp dụng, đánh giá rủi ro và quy trình kiểm soát khi sử dụng AI, trên cơ sở bộ hướng dẫn AI trong lĩnh vực tài chính.

Đối với quảng cáo ETF, FSS đã hướng dẫn các điểm cần lưu ý trong quảng cáo đầu tư, bao gồm cách trình bày nội dung quảng cáo, công bố kết quả hoạt động và thể hiện tỷ suất lợi nhuận, nhằm giúp nhà đầu tư hiểu rõ đặc tính sản phẩm cũng như rủi ro đầu tư.

Đại diện cơ quan quản lý tài chính cho biết sẽ tiếp tục duy trì trao đổi và hợp tác thông qua các workshop định kỳ về tăng cường kiểm soát nội bộ, đồng thời nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư và củng cố niềm tin vào thị trường vốn.