Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) đã hoàn tất cuộc thanh tra liên quan đến sự cố Bithumb trả nhầm Bitcoin và xác định có bất cập trong kiểm soát nội bộ. Cơ quan này hiện tiếp tục rà soát căn cứ pháp lý về khả năng vi phạm Luật bảo vệ người dùng tài sản số, trước khi triển khai quy trình xử phạt.

Thông tin trên được Chủ tịch FSS Lee Chan-jin đưa ra ngày 26/3 tại cuộc họp báo định kỳ ở trụ sở FSS tại Yeouido, Seoul. Theo ông, vụ việc tại Bithumb không chỉ là sự cố riêng lẻ của một sàn, mà còn cho thấy nhu cầu cấp thiết phải siết lại khuôn khổ quản lý đối với thị trường tài sản số.

Ông Lee cho biết quá trình kiểm tra đối với Bithumb đã được nâng lên thành cuộc thanh tra chính thức và diễn ra từ ngày 10/2 đến ngày 6/3. Đến nay, đợt thanh tra đã kết thúc và FSS đang thực hiện bước rà soát pháp lý bổ sung đối với các hành vi có thể vi phạm Luật bảo vệ người dùng tài sản số.

Theo Chủ tịch FSS, khung pháp lý hiện hành vẫn còn một số giới hạn. Ngay sau khi việc rà soát hoàn tất, cơ quan này sẽ tiến hành thủ tục xử phạt.

Ông cũng cho biết FSS đang xây dựng các phương án cải thiện thể chế cho thị trường tài sản số nói chung.

Liên quan phạm vi kiểm tra rộng hơn, ông Lee cho biết nhóm ứng phó khẩn cấp gồm Ủy ban Dịch vụ Tài chính, Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU), và FSS đã rà soát dấu hiệu vi phạm về kiểm soát nội bộ tại bốn sàn Upbit, Coinone, Korbit và Gopax, đồng thời chuẩn bị các biện pháp khắc phục. Theo ông, sau khi tổng hợp các phương án cải thiện liên quan đến tình trạng tài sản và cách xử lý các sự kiện liên quan đến tài sản của người dùng, Chính phủ sẽ công bố ở cấp chính thức.

Về việc FSS đã gửi ý kiến tới Quốc hội, đề nghị trao quyền giám sát các sàn giao dịch tài sản số ở mức tương tự như với ngân hàng, ông Lee cho rằng các sự cố hiện không chỉ xảy ra trong lĩnh vực tài sản số mà còn xuất hiện trên các nền tảng trực tuyến. Vì vậy, cơ quan này đã đề xuất nội dung đó cần được xem xét trong quá trình xây dựng luật.

Ông Lee đánh giá Luật bảo vệ người dùng tài sản số là đạo luật chuyển tiếp quan trọng nhằm bảo vệ nhà đầu tư. Tuy nhiên, theo ông, Hàn Quốc vẫn cần một Luật cơ bản về tài sản số cùng hệ thống pháp lý được thiết kế trên nền tảng luật khung này.

Ông cho biết cơ quan giám sát đã gửi ý kiến tới Quốc hội và các cơ quan hoạch định chính sách về những “vùng xám” trong quản lý. Định hướng hoàn thiện thể chế trong thời gian tới, theo ông, phải đặt trọng tâm vào việc tăng cường bảo vệ người dùng.

Chủ tịch FSS nhấn mạnh cần xây dựng một khung quy định tối thiểu để ngăn ngừa các sự cố IT quy mô lớn hoặc những sự cố có thể gây cú sốc mạnh đến giá trị tài sản của nhà đầu tư.

Ông cũng cho rằng những lĩnh vực hiện chưa được bao phủ bởi cơ chế hiện hành cần được bổ sung ở cấp luật, trong đó có các quy định liên quan đến Luật quản trị doanh nghiệp hoặc Luật giao dịch tài chính điện tử.