Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc ngày 16/3 đã phạt sàn giao dịch tài sản số Bithumb 36,8 tỷ won và đình chỉ một phần hoạt động trong 6 tháng do vi phạm Luật Giao dịch thông tin tài chính đặc biệt, trong đó có các nghĩa vụ về chống rửa tiền. Ngoài ra, cơ quan chức năng cũng áp dụng các biện pháp kỷ luật đối với lãnh đạo liên quan, gồm cảnh cáo đối với CEO và đình chỉ công tác 6 tháng với người phụ trách báo cáo tuân thủ.

Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc cho biết quyết định trên đã được thông qua tại cuộc họp của ủy ban xem xét xử lý. Thời gian đình chỉ một phần hoạt động kéo dài từ ngày 27/3 đến 26/9.

Biện pháp xử lý được đưa ra sau đợt kiểm tra tại chỗ về chống rửa tiền mà FIU tiến hành trong giai đoạn tháng 3-4 năm ngoái. Kết quả cho thấy Bithumb có tổng cộng 6,65 triệu trường hợp vi phạm, liên quan đến nghĩa vụ cấm giao dịch với doanh nghiệp tài sản số chưa đăng ký, xác minh khách hàng, hạn chế giao dịch và lưu trữ hồ sơ.

Đây là một phần trong đợt thanh tra đối với 5 sàn giao dịch lớn gồm Upbit, Bithumb, Coinone, Korbit và Gopax, được triển khai trong giai đoạn 2024-2025.

Theo FIU, Bithumb đã hỗ trợ 45.772 giao dịch chuyển tài sản số với 18 doanh nghiệp tài sản số ở nước ngoài chưa hoàn tất nghĩa vụ đăng ký. Cơ quan này cũng chỉ ra rằng sàn đã không chặn các giao dịch nói trên trong thời gian dài, dù trước đó nhà chức trách nhiều lần yêu cầu dừng.

Riêng các vi phạm liên quan đến nghĩa vụ xác minh khách hàng và hạn chế giao dịch lên tới khoảng 6,59 triệu trường hợp. FIU phát hiện nhiều trường hợp hoàn tất xác minh bằng giấy tờ tùy thân không đủ căn cứ xác nhận danh tính, hoặc mở tài khoản thông thường cho khách hàng có thông tin địa chỉ không chính xác.

Cơ quan quản lý cũng phát hiện nhiều trường hợp cho phép giao dịch khi quy trình xác minh khách hàng chưa hoàn tất. Bên cạnh đó, FIU xác định khoảng 16.000 vi phạm nghĩa vụ lưu trữ hồ sơ, như không lưu bản sao giấy tờ xác minh tên thật được thu thập trong quá trình xác minh khách hàng.

Phạm vi đình chỉ một phần hoạt động chỉ áp dụng với việc chuyển tài sản số ra ví bên ngoài đối với khách hàng mới. Khách hàng hiện hữu vẫn có thể giao dịch bình thường, trong khi khách hàng mới vẫn được mua bán tài sản số và nạp, rút tiền won như trước.

Bithumb cho biết sẽ tôn trọng quyết định xử phạt của cơ quan quản lý tài chính, đồng thời khắc phục các vấn đề đã được chỉ ra và nỗ lực tối đa để bảo vệ người dùng.

FIU cho biết sẽ tiếp tục triển khai các bước xử lý tiếp theo sau hoạt động kiểm tra tại chỗ, đồng thời kiên quyết ứng phó với rủi ro rửa tiền phát sinh từ các hành vi vi phạm Luật Giao dịch thông tin tài chính đặc biệt.

Một quan chức FIU nhấn mạnh rằng các doanh nghiệp cần nhìn nhận việc tuân thủ pháp luật không phải là chi phí, mà là khoản đầu tư để củng cố niềm tin của thị trường.