围绕SpaceX“0股配售”事件，韩国金融监督院正在扩大对Mirae Asset Securities的检查范围。此次检查最初聚焦于专业投资者登记流程，但在最终确认未获任何配售份额后，检查重点已进一步延伸至投资者保护和内部控制等问题。

据韩国金融监管部门16日消息，金融监督院目前尚未为对Mirae Asset Securities的检查设定明确截止时间，正就SpaceX认购及配售落空的全过程展开核查。

金融监督院于本月5日启动对Mirae Asset Securities的现场检查，并于9日转入正式检查程序。初期检查重点主要是参与SpaceX认购的个人及法人专业投资者登记流程。

根据《金融消费者保护法》，专业投资者适用的投资者保护义务范围较普通投资者更为有限。监管部门据悉将重点核查，Mirae Asset Securities是否已就相关风险向投资者作出充分告知。

随着SpaceX最终配售结果被确认归零，金融监督院也相应扩大了检查范围。除专业投资者登记流程外，监管部门还在同步核查配售落空的具体经过、投资者告知流程以及认购募集过程等环节。

韩国监管部门内部认为，虽然各承销商的实际配售数量可由主承销商酌情决定，但参与承销团的韩国券商最终未获任何可供销售的配售份额，仍属罕见情况。

此外，即便最终配售过程中本就存在份额变动可能，Mirae Asset Securities仍继续面向投资者开展募集和宣传，这一做法也可能被纳入此次检查范围。

Mirae Asset Group董事长Hyun-joo Park今年4月在接受媒体采访时曾表示，预计将获得相当规模的SpaceX配售份额，并称将尽可能为更多投资者提供参与机会。

金融监督院也可能从内部控制角度审视，上述管理层表态以及此后公司层面的认购募集流程是否适当。

据了解，围绕SpaceX配售落空一事，相关投诉也已提交至金融监督院。除Mirae Asset Securities外，曾表示将把SpaceX纳入旗下ETF的Korea Investment Trust Management等金融机构，也持续面临消费者不满和抗议。

Korea Investment Trust Management旗下“ACE美国宇宙科技主动型ETF”此前曾表示，将通过Mirae Asset Securities纳入SpaceX相关股份。但由于最终未获任何配售份额，该ETF在上市后改为通过二级市场买入相关标的。受未能如期纳入SpaceX预期影响，该ETF前一交易日跌幅超过10%。

市场预计，此次事件或将再次引发金融行业对海外IPO投资宣传方式及金融投资产品广告惯例的审视。

事实上，金融监督院已在今年4月启动的金融投资公司广告制度改善工作组（TF）中讨论相关问题，并计划于第三季度提出改进方案。

市场人士认为，此次检查的范围可能不止于追查配售落空原因，还可能进一步覆盖海外IPO投资中介环节中的投资者告知、销售流程、内部控制以及营销合规性等问题。