Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) đã bắt đầu gửi bảng khảo sát tới các nhà đầu tư tham gia đợt đăng ký mua cổ phiếu SpaceX thông qua Mirae Asset Securities, trong bối cảnh cơ quan này mở rộng thanh tra đối với quy trình chào bán và tư vấn cho khách hàng. Động thái trên cũng vấp phải phản ứng từ công đoàn Mirae Asset Securities, khi tổ chức này cho rằng cách thức thanh tra đã vượt quá giới hạn cần thiết.

Theo giới tài chính - đầu tư ngày 17/9, Cục Thanh tra Tài chính và Đầu tư số 1 thuộc FSS đã gửi văn bản đề nghị phối hợp khảo sát liên quan đến việc không được phân bổ cổ phiếu trong đợt đăng ký SpaceX tới các nhà đầu tư chuyên nghiệp là cá nhân và pháp nhân đã tham gia qua Mirae Asset Securities. Thời gian khảo sát kéo dài đến ngày 2/10.

FSS cho biết cơ quan này sẽ đánh giá liệu quy trình xác nhận tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp, thủ tục đăng ký mua cổ phiếu và các biện pháp xử lý sau khi khách hàng không được phân bổ cổ phiếu có được thực hiện phù hợp dưới góc độ bảo vệ nhà đầu tư hay không.

Trọng tâm khảo sát là quá trình tiếp xúc khách hàng của đội ngũ chuyên viên PB. FSS yêu cầu nhà đầu tư cung cấp rõ chi nhánh và họ tên nhân viên Mirae Asset Securities đã giới thiệu đợt đăng ký tại Hàn Quốc, đồng thời xác nhận liệu nhân viên này có giải thích về lịch trình, phương thức đăng ký, điều kiện để được công nhận là nhà đầu tư chuyên nghiệp và khả năng không được phân bổ cổ phiếu sau khi đăng ký hay không.

Cơ quan này cũng rà soát cách thức nhân viên truyền đạt thông tin tới nhà đầu tư. Các kênh liên lạc được phân loại gồm điện thoại công ty của Mirae Asset Securities, điện thoại cá nhân, KakaoTalk, các ứng dụng nhắn tin khác và tin nhắn SMS.

Từ tháng 6, FSS đã tiến hành thanh tra Mirae Asset Securities liên quan đến quy trình tiếp nhận đăng ký mua cổ phiếu SpaceX.

Theo kết quả xác định của cơ quan này, Mirae Asset Securities đã nhận đăng ký mua cổ phiếu SpaceX trong giai đoạn từ ngày 5 đến 10/6, với tổng quy mô 1,15 tỷ USD, tương đương khoảng 1.800 tỷ won, từ các nhà đầu tư chuyên nghiệp trong nước là cá nhân và pháp nhân. Số tiền đặt cọc thu được vào khoảng 825 triệu USD, tương đương khoảng 1.300 tỷ won.

Tuy nhiên, đến ngày 12/6, Mirae Asset Securities không được phân bổ lượng cổ phiếu từ đợt phát hành mà công ty tham gia thu xếp. Sau đó, toàn bộ tiền đặt cọc đã được hoàn trả cho nhà đầu tư.

FSS đã thanh tra trong khoảng 40 ngày, từ 5/6 đến 16/7, tức giai đoạn diễn ra đợt đăng ký. Từ ngày 14/9, cơ quan này tiếp tục nối lại các buổi làm việc trực tiếp với những nhân sự liên quan tại trụ sở Mirae Asset Securities.

Khoảng 150 nhân viên tại các chi nhánh trên toàn quốc, những người trực tiếp tiếp xúc khách hàng trong quá trình chào bán cổ phiếu SpaceX, cũng nằm trong diện rà soát. Nếu tính cả những trường hợp đã được khảo sát bằng văn bản hoặc qua điện thoại, số nhân viên liên quan được cho là còn lớn hơn.

Việc thanh tra kéo dài đã khiến công đoàn Mirae Asset Securities công khai phản đối.

Trong tuyên bố ngày 16/9, công đoàn bày tỏ quan ngại sâu sắc trước cuộc thanh tra kéo dài với cường độ cao, đồng thời cho rằng cách thức tiến hành đã vượt quá giới hạn.

Theo công đoàn, đợt thanh tra kéo dài khoảng 40 ngày trước đó đã ảnh hưởng tới hoạt động thường nhật của công ty, trong đó có việc một phần kế hoạch chuyển văn phòng từ Yeouido sang Center 1 bị trì hoãn.

Công đoàn cho biết trong đợt làm việc lần này, khoảng 150 nhân viên tại các chi nhánh trên cả nước được yêu cầu có mặt tại Seoul, khiến họ phải hủy lịch hẹn với khách hàng và gián đoạn hoạt động kinh doanh tại đơn vị.

Tổ chức này nhấn mạnh rằng họ tôn trọng hoạt động giám sát hợp pháp, nhưng quyền thanh tra không thể đứng trên các quyền cơ bản của người lao động. Theo công đoàn, FSS có trách nhiệm giảm bớt gánh nặng cho đơn vị bị thanh tra và bảo đảm quyền lợi của tổ chức tài chính cũng như người lao động không bị xâm phạm một cách bất hợp lý trong quá trình kiểm tra.

Công đoàn cũng cho biết sẽ tiến hành rà soát pháp lý đối với khả năng cơ quan thanh tra đã triệu tập nhân viên quá mức hoặc yêu cầu cung cấp thông tin cá nhân. Nếu xác định có dấu hiệu xâm phạm quyền cơ bản hoặc quyền riêng tư, tổ chức này sẽ cân nhắc kiến nghị lên Ủy ban Nhân quyền Quốc gia, đồng thời nêu vấn đề với Ủy ban Dịch vụ Tài chính, Hội đồng Kiểm toán và Thanh tra, cũng như Ủy ban Quốc vụ của Quốc hội.

Về phía FSS, cơ quan này cho biết sẽ tiếp tục thanh tra, tập trung vào việc quy trình xác nhận tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp và hoạt động chào mời đăng ký có phù hợp hay không, cũng như liệu nhà đầu tư đã được thông báo đầy đủ về khả năng không được phân bổ cổ phiếu hay chưa.

Mirae Asset Securities cho biết sau khi hoàn trả toàn bộ tiền đặt cọc, công ty cũng đang xem xét các biện pháp nhằm khôi phục niềm tin của khách hàng, trong đó có phương án bồi thường tài chính.