Sau hai năm Luật Bảo vệ người dùng tài sản số có hiệu lực, cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc cho biết đã hoàn tất điều tra hơn 40 vụ việc liên quan đến giao dịch phi pháp trên thị trường tài sản số. Trong số này, hơn 30 vụ đã được chuyển hồ sơ sang cơ quan điều tra hình sự dưới hình thức tố giác hoặc thông báo.

Ngày 19/7, Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc và Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc cho biết tổng cộng 25 cá nhân đã bị tố giác hoặc bị thông báo cho cơ quan điều tra. Lợi nhuận phi pháp bình quân ghi nhận ở mức khoảng 1,4 tỷ won mỗi vụ.

Theo cơ quan quản lý, kể từ khi luật có hiệu lực từ ngày 19/7/2024, Hàn Quốc đã thành lập bộ phận chuyên trách, xây dựng cơ chế giám sát thường trực đối với giao dịch bất thường trên các sàn và thiết lập hệ thống điều tra riêng. Sau đó, nhà chức trách tiếp tục triển khai giám định số và cơ chế xử phạt bằng tiền để phục vụ quá trình điều tra, xử lý các vụ việc có dấu hiệu vi phạm.

Tính đến nay, hơn 40 vụ đã được khép lại, trong đó hơn 30 vụ bị chuyển sang điều tra hình sự.

Phần lớn các vụ việc thuộc nhóm thao túng giá. Nhà chức trách phát hiện thủ đoạn dồn lệnh vào một khoảng thời gian ngắn để đẩy một tài sản số vào nhóm tăng mạnh nhất, qua đó kích thích lực mua trên thị trường. Một hình thức khác là cố tình kéo giá một cách giả tạo đối với các tài sản đang bị tạm dừng nạp và rút.

Cơ quan chức năng cũng xác nhận một số vụ thao túng giá ngắn hạn, trong đó đối tượng mượn khóa API để thực hiện giao dịch tần suất cao và đặt lệnh giả.

Ngoài ra, nhà chức trách đang điều tra cả các hành vi thao túng trung và dài hạn, bao gồm trường hợp huy động lượng vốn lớn thông qua liên kết với tổ chức phát hành hoặc đồng thời lợi dụng các sàn giao dịch trong và ngoài nước.

Đối với hành vi giao dịch gian lận, có trường hợp người liên quan đến tổ chức phát hành mua trước tài sản số, sau đó phát tán thông tin sai lệch trên mạng xã hội để kích cầu rồi bán ra lượng nắm giữ.

Một vụ khác bị phát hiện do lợi dụng mối liên hệ giá giữa thị trường Tether và thị trường Bitcoin trên sàn giao dịch.

Tổng cộng 25 cá nhân đã bị tố giác hoặc bị thông báo cho cơ quan điều tra. Do đặc điểm thao túng trong thời gian cực ngắn trên nhiều tài sản khác nhau, số tài sản số liên quan bình quân trong mỗi vụ được ghi nhận là 8.

Lợi nhuận phi pháp bình quân mỗi vụ vào khoảng 1,4 tỷ won. Trong đó, có 8 vụ thu lợi bất hợp pháp từ 500 triệu won đến dưới 5 tỷ won, và 1 vụ từ 5 tỷ won trở lên.

Cơ quan quản lý đã áp dụng chế tài tiền phạt đối với 2 vụ việc, gồm 1 vụ giao dịch gian lận và 1 vụ thao túng giá, với mức phạt tương đương 125-165% giá trị khoản lợi nhuận phi pháp.

Theo nhà chức trách, trong quá trình phát hiện các hành vi thao túng trong thời gian cực ngắn, thao túng có liên quan đến tổ chức phát hành và giao dịch móc nối với sàn nước ngoài, cơ quan chức năng cũng đã xử lý các giao dịch xuyên biên giới, bao gồm việc thu thập dữ liệu giao dịch từ các sàn ở nước ngoài.

Công tác giám sát thị trường cũng đã ứng dụng trí tuệ nhân tạo. Cơ quan quản lý cho biết đã phát triển chức năng phân tích hành vi thao túng theo đơn vị giây, đồng thời tự động trích xuất đối tượng và khoảng thời gian nghi vấn nhằm phát hiện sớm giao dịch bất thường và rút ngắn thời gian điều tra.

Các sàn giao dịch tài sản số hiện cũng vận hành cơ chế giám sát thường trực, xây dựng tiêu chí nhận diện giao dịch bất thường và thông báo các giao dịch đáng ngờ cho cơ quan quản lý tài chính cũng như cơ quan điều tra.

Bên cạnh đó, các biện pháp phòng ngừa như cảnh báo người dùng liên tục đặt lệnh rủi ro cao và hạn chế lệnh giao dịch cũng đang được triển khai.

Trong dự thảo luật tài sản số dự kiến ban hành, cơ quan quản lý cho biết sẽ xem xét bổ sung cơ chế tạm ngừng chi trả đối với tài khoản và số dư nhằm ngăn chặn việc che giấu lợi ích phi pháp, đồng thời thiết lập cơ chế tiếp nhận tố giác và thưởng cho người cung cấp thông tin về các hành vi giao dịch phi pháp.

Một quan chức của cơ quan quản lý tài chính cho biết nhà chức trách sẽ điều tra kỹ lưỡng và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trong bối cảnh giao dịch phi pháp trên thị trường tài sản số ngày càng tinh vi, quy mô lớn và phức tạp hơn.