Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc (FSC) ngày 8/7 cho biết, sau một năm vận hành tổ công tác liên ngành chống thao túng giá cổ phiếu, cơ quan này đã phát hiện và xử lý hơn 10 vụ giao dịch bất hợp pháp nghiêm trọng. Nhà chức trách đồng thời đang thúc đẩy tăng thẩm quyền điều tra và nâng cấp hệ thống giám sát thị trường dựa trên trí tuệ nhân tạo (AI).

Thông tin được FSC công bố tại cuộc họp đánh giá một năm hoạt động của tổ công tác liên ngành chống thao túng giá cổ phiếu, do Chủ tịch Lee Eok-won chủ trì tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hàn Quốc (KRX).

Tổ công tác này được thành lập ngày 30/7 năm ngoái với 36 thành viên. Đến tháng 1 năm nay, mô hình được mở rộng thành hai tổ. Sau khi bổ sung thêm nhân sự trong nửa đầu năm, quy mô lực lượng đã tăng lên 90 người. FSC cho biết sẽ tiếp tục nâng quân số lên 100 người trong thời gian tới.

Theo FSC, trong vòng một năm qua, tổ công tác đã phát hiện và điều tra hơn 10 vụ việc, trong đó có các vụ thao túng giá kéo dài do nhóm nhà đầu tư siêu giàu thực hiện, giao dịch nội gián liên quan đến lãnh đạo cấp cao của công ty chứng khoán, cũng như hành vi sử dụng thông tin chưa công bố của người phụ trách công bố thông tin tại doanh nghiệp niêm yết.

Một số vụ việc đã được chuyển cơ quan công tố hoặc bị khởi tố. Trong hai vụ, cơ quan chức năng đã áp dụng sớm các biện pháp truy thu nhằm nhanh chóng thu hồi khoản lợi bất hợp pháp từ giao dịch sai phạm.

Các trường hợp tiêu biểu gồm vụ chủ các cơ sở đào tạo quy mô lớn và giám đốc bệnh viện sử dụng lượng vốn lớn cùng tài khoản đứng tên người khác để thao túng giá cổ phiếu của doanh nghiệp niêm yết trong thời gian dài; và vụ lãnh đạo cấp cao của một công ty chứng khoán trục lợi từ thông tin chưa công bố liên quan đến một thương vụ chào mua công khai.

FSC cũng đang điều tra nghi vấn một số phóng viên mua trước cổ phiếu của một số mã, sau đó bán ra khi giá tăng nhờ các bài viết theo hướng tích cực được đăng tải.

Theo cơ quan này, việc vận hành tổ công tác liên ngành đã góp phần nâng mức cảnh giác trên thị trường. Một số công ty chứng khoán và cơ quan báo chí cũng đã siết kiểm soát nội bộ, như cấm giao dịch cổ phiếu, mở rộng phạm vi giám sát và ban hành quy tắc đạo đức.

Trong giai đoạn tới, FSC sẽ tiếp tục củng cố hệ thống ứng phó. Cơ quan này đang thúc đẩy bổ sung thẩm quyền yêu cầu cung cấp dữ liệu xác minh thông tin liên lạc, nhằm ngăn việc tiêu hủy chứng cứ và truy vết đường đi của thông tin.

FSC cũng dự kiến mở rộng phạm vi áp dụng quy định về tịch thu và truy thu. Trong quý III, cơ quan này sẽ trình dự thảo sửa đổi Luật Thị trường Vốn, theo hướng mở rộng từ hành vi thao túng giá sang cả sử dụng thông tin chưa công bố và giao dịch gian lận.

Song song đó, hệ thống giám sát thị trường bằng AI cũng sẽ được nâng cấp. KRX sẽ xây dựng hệ thống AI để phát hiện dấu hiệu vi phạm pháp luật trên YouTube và mạng xã hội, sau đó đối chiếu với các mô hình giao dịch. Việc đưa vào sử dụng “AI agent” phục vụ phân tích vụ việc cũng đang được xúc tiến.

FSC cho biết đang xem xét tăng cường các biện pháp hành chính như gia hạn phong tỏa tài khoản liên quan đến giao dịch bất hợp pháp, hạn chế giao dịch sản phẩm tài chính và hạn chế bổ nhiệm lãnh đạo. Mục tiêu là nhanh chóng loại bỏ khỏi thị trường vốn những cá nhân vi phạm nghiêm trọng hoặc tái phạm.

Chủ tịch Lee Eok-won nhấn mạnh tổ công tác liên ngành đã đóng vai trò tuyến đầu trong việc phát hiện nhanh và xử lý nghiêm các hành vi trái phép, qua đó củng cố niềm tin đối với thị trường vốn. Theo ông, FSC sẽ tiếp tục mở rộng thẩm quyền điều tra, tăng cường chế tài, đẩy mạnh giám sát thị trường thông minh dựa trên AI và thúc đẩy kết nối hệ thống giữa các cơ quan liên quan, nhằm hoàn thiện cơ chế ứng phó theo hướng “phát hiện nhanh, điều tra nghiêm, không khoan nhượng”.