Cơ quan Giám sát Tài chính Hàn Quốc (FSS) đã mở đợt kiểm tra tại chỗ đối với Shinhan Investment và Kiwoom Securities nhằm làm rõ nghi vấn bán sai quy định trong quá trình phân phối trái phiếu doanh nghiệp của JTBC.

Theo giới chức tài chính, sau khi hoàn tất bước rà soát liên quan đến hoạt động phát hành và bán trái phiếu JTBC, từ ngày 2/7, FSS chính thức triển khai kiểm tra tại chỗ tại hai công ty chứng khoán nói trên.

Trong đó, Shinhan Investment là đơn vị thu xếp phát hành trái phiếu JTBC, còn Kiwoom Securities được cho là đã phân phối giấy nợ ngắn hạn điện tử được chứng khoán hóa (ABSTB) cho nhà đầu tư cá nhân.

Theo giới tài chính - đầu tư, lượng trái phiếu này chủ yếu được phân phối qua kênh trực tuyến. Riêng Kiwoom Securities, do không có mạng lưới chi nhánh giao dịch trực tiếp, được nhận định đã bán phần lớn khối lượng qua kênh online.

FSS sẽ kiểm tra liệu hai công ty chứng khoán có nắm được dấu hiệu rủi ro tài chính gia tăng tại JTBC nhưng vẫn tiếp tục phát hành và phân phối trái phiếu hay không. Cơ quan này cũng sẽ xem xét việc công bố rủi ro cho nhà đầu tư có đầy đủ hay không, đồng thời đánh giá quy trình tư vấn có phù hợp với mức chấp nhận rủi ro của từng khách hàng hay không.

Một số nhà đầu tư cá nhân được cho là đã nộp đơn khiếu nại lên FSS, cho rằng các công ty chứng khoán không giải thích đầy đủ về rủi ro đầu tư.

FSS hiện rà soát khả năng xảy ra hành vi bán sai quy định tại các công ty chứng khoán lớn, sau khi một công ty thuộc Jungang Group nộp đơn xin mở thủ tục phục hồi vào ngày 15/6. Tuy vậy, cơ quan này cho biết hiện chưa quyết định có mở rộng phạm vi kiểm tra sang các công ty chứng khoán khác hay không.

Tại cuộc gặp báo chí ngày 22/6, người đứng đầu FSS, Lee Chan-jin, cho biết liên quan đến vụ việc vỡ nợ của Jungang Group, cơ quan này đã bắt đầu kiểm tra tính phù hợp trong hoạt động phát hành thương phiếu và trái phiếu doanh nghiệp. FSS cũng sẽ làm rõ bối cảnh các sản phẩm này vẫn được bán cho nhà đầu tư cá nhân sát thời điểm xảy ra vụ việc.