Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hàn Quốc ngày 20/5 cho biết đã chuyển hồ sơ 8 cá nhân, trong đó có một cựu lãnh đạo cấp cao của NH Investment & Securities và người thân, sang công tố do nghi sử dụng thông tin quan trọng chưa công bố liên quan đến các thương vụ chào mua công khai để trục lợi.

Quyết định được đưa ra tại cuộc họp định kỳ lần thứ 10 của cơ quan này. Ngoài 8 người bị tố cáo, nhà chức trách cũng xử phạt 8 cá nhân khác là những người nhận thông tin ở cấp 2 và cấp 3 rồi dùng thông tin đó để giao dịch cổ phiếu. Nhóm này bị xác định có hành vi làm xáo trộn trật tự thị trường và bị phạt tiền ở mức tối đa theo quy định.

Theo kết quả điều tra của nhóm phản ứng liên ngành gồm Ủy ban Dịch vụ Tài chính, Cơ quan Giám sát Tài chính và Sở giao dịch chứng khoán Hàn Quốc (KRX), nhóm cựu lãnh đạo nói trên bị cáo buộc đã mua cổ phiếu của 15 công ty niêm yết trong giai đoạn từ tháng 5/2023 đến tháng 9/2025, dựa trên thông tin chưa được công bố mà họ nắm được khi phụ trách các nghiệp vụ thị trường vốn, trong đó có chào mua công khai.

Sau khi thông tin được công bố ra thị trường, nhóm này bán cổ phiếu để thu lợi bất chính.

Nhà chức trách cũng phát hiện dấu hiệu sử dụng tài khoản đứng tên người khác nhằm che giấu hành vi vi phạm. Theo kết quả điều tra, vị lãnh đạo này sử dụng tài khoản đứng tên bạn của vợ hoặc chồng, trong khi người thân của lãnh đạo cũng dùng tài khoản đứng tên một người quen khác.

Nhóm phản ứng liên ngành cho biết đã xác định được chủ thể giao dịch thực tế cũng như mối quan hệ đồng phạm giữa các giao dịch được thực hiện qua nhiều tài khoản, thông qua hoạt động khám xét và truy vết dòng tiền.

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai cho biết biện pháp xử lý không chỉ áp dụng với nhóm nghi phạm trực tiếp sử dụng thông tin, mà còn mở rộng sang các cá nhân nhận lại thông tin để giao dịch.

Cụ thể, người nhận thông tin ở cấp 2 bị phạt số tiền tương đương 1,5 lần khoản lợi bất chính, còn người nhận thông tin ở cấp 3 bị phạt ở mức 1,25 lần.

Kết quả điều tra cho thấy nhóm liên quan đã nhận trước thông tin chưa công bố, mua cổ phiếu ở vùng giá thấp trước các nhà đầu tư thông thường, sau đó bán ra khi giá tăng mạnh sau công bố thông tin để thu lợi từ chênh lệch giá.

Nhóm phản ứng liên ngành cho biết sẽ tiếp tục phối hợp chặt chẽ với cơ quan công tố trong quá trình điều tra 8 cá nhân bị tố cáo, đồng thời triển khai các thủ tục tiếp theo mà không bị gián đoạn.

Về phía doanh nghiệp, NH Investment & Securities cho biết ngay sau khi phát hiện vụ việc vào tháng 10 năm ngoái, công ty đã lập tổ công tác chuyên trách để siết kiểm soát nội bộ, đồng thời tiến hành rà soát và triển khai các biện pháp cải thiện trên toàn hệ thống.

Công ty cho biết đã miễn nhiệm ngay lãnh đạo liên quan theo quy định nội bộ và quy trình hiện hành. Đồng thời, doanh nghiệp cũng hoàn tất các biện pháp kỷ luật về kinh tế, gồm thu hồi khoản thưởng đã chi, dừng chi trả khoản thưởng chưa thanh toán và không trả trợ cấp thôi việc cho lãnh đạo này.

Đại diện NH Investment & Securities cho biết công ty sẽ xử lý nghiêm mọi hành vi trái pháp luật và thiếu chuẩn mực của cán bộ nhân viên theo đúng nguyên tắc, tiếp tục hoàn thiện hệ thống quản trị tuân thủ nhằm củng cố niềm tin thị trường và bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời hợp tác tích cực với cơ quan công tố trong quá trình điều tra và các thủ tục tư pháp liên quan.