Bang New York của Mỹ đã đạt thỏa thuận với Alex Mashinsky, cựu CEO nền tảng cho vay tiền mã hóa Celsius Network, theo đó ông bị cấm vĩnh viễn tham gia các lĩnh vực chứng khoán, hàng hóa và tiền mã hóa. Tuy nhiên, khoản phạt 35 triệu USD trong thỏa thuận này không phải nghĩa vụ thanh toán ngay, mà chỉ được áp dụng nếu Mashinsky không đáp ứng các điều kiện đã đặt ra.

Theo Cryptopolitan ngày 9/10 (giờ địa phương), Tổng chưởng lý bang New York Letitia James đã khởi kiện Mashinsky từ năm 2023, cáo buộc ông đưa ra các tuyên bố sai lệch về mức độ an toàn của Celsius Network và gây hiểu lầm cho người dùng. Thỏa thuận mới khép lại vụ việc ở cấp bang bằng một lệnh cấm hoạt động vĩnh viễn trong ngành, kèm các chế tài tài chính có điều kiện.

Điểm đáng chú ý là khoản 35 triệu USD không phải mức phạt phải nộp ngay lập tức. Văn phòng Tổng chưởng lý bang New York cho biết khoản tiền này được gắn với hai điều kiện riêng biệt. Nếu Mashinsky không thực hiện nghĩa vụ nộp 10 triệu USD theo lệnh tịch thu của liên bang, ông sẽ phải trả 25 triệu USD cho bang New York. Khoản 10 triệu USD còn lại chỉ được áp dụng nếu ông không chấp hành đầy đủ bản án tù đã tuyên.

Theo hồ sơ tòa án, Mashinsky đã chấp nhận lệnh tịch thu 48.393.446 USD trong vụ án hình sự liên bang. Nếu khoản tiền này được thực thi đầy đủ và ông hoàn tất toàn bộ thời gian chấp hành án, bang New York sẽ không thu được khoản thanh toán nào từ thỏa thuận nói trên. Nói cách khác, để nhận được tiền phạt, New York cần xảy ra việc Mashinsky không tuân thủ các điều kiện cốt lõi trong thỏa thuận cấp liên bang.

Đây không phải lần đầu Mashinsky bị cấm hoạt động trong lĩnh vực tài chính và tiền mã hóa. Trước đó, Ủy ban Thương mại Liên bang Mỹ (FTC) đã đưa ra án phạt dân sự 4,7 tỷ USD đang được hoãn thi hành, đồng thời buộc Mashinsky nộp 10 triệu USD và cấm ông tham gia ngành tiền mã hóa cũng như dịch vụ tài chính. Đến tháng 6, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) cũng ban hành thêm lệnh cấm giao dịch vĩnh viễn và cấm đăng ký thông qua một lệnh đồng thuận của tòa án.

Mashinsky hiện đang chấp hành án tù. Ông đã nhận tội gian lận hàng hóa và thao túng giá token CEL của Celsius Network, sau đó bị tuyên án 144 tháng tù vào tháng 5/2025, tương đương 12 năm. Động thái mới của bang New York chủ yếu nhằm ngăn khả năng ông quay trở lại ngành sau khi mãn hạn tù.

Ở cấp liên bang, các thủ tục pháp lý vẫn chưa kết thúc. Vụ kiện riêng do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đệ trình vào tháng 7/2023 hiện vẫn được tiếp tục, tập trung vào các cáo buộc phát hành chứng khoán chưa đăng ký và thao túng giá token CEL. SEC cho biết vào cuối tháng 5, cơ quan này đã có các cuộc đàm phán hòa giải thực chất với phía Mashinsky tại tòa án liên bang nhưng chưa đạt được thỏa thuận. Tòa án sau đó cho các bên thêm 60 ngày để tiếp tục thương lượng. Nếu đạt thỏa thuận với các điều khoản tương tự những cơ quan khác, Mashinsky có thể phải đối mặt với thêm các lệnh cấm hoạt động trong ngành, trên thực tế gần như là vĩnh viễn.

Vụ việc bắt đầu bùng phát từ tháng 6/2022, khi Celsius Network ngừng cho người dùng rút tiền. Một tháng sau, công ty nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 của luật phá sản Mỹ, khiến nhiều khách hàng gửi tài sản chịu thiệt hại nặng. Sau quá trình phá sản, đến tháng 8/2026, các chủ nợ đã thu hồi được hơn 3,4 tỷ USD.

Trong tuyên bố, Tổng chưởng lý Letitia James nhấn mạnh bang New York sẽ không để những kẻ lừa đảo lợi dụng tiền mã hóa để nhắm vào các cư dân cả tin. Theo một số đánh giá, ý nghĩa lớn hơn của thỏa thuận lần này không nằm ở khả năng thu tiền phạt, mà ở việc khóa chặt cánh cửa quay lại ngành đối với Mashinsky và buộc ông phải chịu trách nhiệm cho các hành vi gian lận trên thị trường tiền mã hóa.