韩国金融委员会旗下证券期货委员会11日在第5次例会上表示，已就“联合应对组1号案件”向检方告发11名涉案人员及4家法人。该案涉嫌动用逾1000亿韩元资金，有组织地操纵股价。
被告发人员包括综合医院和大型培训机构经营者、资管公司高管、金融公司营业网点负责人等金融从业人士，以及小股东运动人士等。
上述人员涉嫌违反《资本市场与金融投资业法》中有关禁止操纵市场、禁止不公平交易的规定。
调查显示，涉案人员将日均成交量较低的DI Dongil选为操纵对象，通过法人资金和金融机构贷款等方式筹集逾1000亿韩元资金，掌握了相当比例的流通股。
其买入申报量一度约占全市场的三分之一，并通过高价申报买入、虚假申报、干预开盘价和收盘价等多种方式，长期操纵股价，诱导普通投资者跟进买入。
其中，涉案人员以“小股东运动”为名向公司管理层施压，促使其与A证券公司签订股份回购信托合同；此后又拉拢内部人员，按照自身意图通过信托账户提交买入委托，将股份回购信托异化为维持股价的工具，并在此过程中于高位卖出部分持股，赚取价差收益。
在将作案范围从DI Dongil扩大至另一只特征相似的股票（C股票）期间，联合应对组实施搜查取证，并紧急采取支付冻结措施，相关不公平交易行为随之中止。
韩国金融委员会表示，通过支付冻结措施和搜查取证，监管部门及时中断了正在进行的违法行为，防止损失进一步扩大；同时，还追加发现新的不公平交易线索，为后续追缴违法所得奠定了基础，具有重要意义。
联合应对组表示，将积极配合检方调查，力争将此案办成“操纵股价者必将倾家荡产”的典型案例。
同时，监管部门还将积极适用“One Strike Out”制度，包括最高可处违法所得两倍罚款，以及限制金融投资产品交易、限制担任高管等措施，予以严肃应对。
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Sangyeop Oh
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