韩国金融监督院22日表示，已与韩国金融投资协会联合举办“2026年度资管机构合规官工作坊”，旨在提升资管行业内部控制水平，并就责任结构图制度、ETF运作合规以及AI在合规管理中的应用等议题展开交流。

据介绍，此次工作坊围绕行业内反复出现的典型合规问题进行了梳理，同时介绍了责任结构图制度推进情况，以及ETF运作和投资广告合规方面的重点注意事项。行业方面还分享了借助AI提升合规效率的实践案例，并就资管机构导入AI的相关指引进行了讨论。

韩国金融监督院副院长助理 Seo Jae-wan 在会上表示，在责任结构图的导入和运行过程中，合规官的职责和作用尤为关键。资管机构应严守基金运作基本原则，在产品宣传和广告审查环节建立严格的合规把关机制，以维护行业信任基础。

Seo Jae-wan 还指出，工作坊讨论内容应及时向管理层和全体员工传达，进一步提升公司层面对内部控制的重视程度和支持力度。

围绕责任结构图制度，韩国金融监督院介绍了制度推出背景及当前推进情况，并通报了对已导入该制度的大型金融投资机构开展试点检查的结果。韩国金融监督院表示，包含资管机构在内的中小型金融投资机构将自7月起适用责任结构图制度，各机构需提前从公司层面做好准备，确保制度落地见效。

在检查和案例分享环节，韩国金融监督院还梳理了基金运作中反复出现的《资本市场法》违规类型，包括违反集合投资相关约定、未履行表决权披露义务等问题，并要求机构加强日常管理，避免因对法规理解不足而在各类申报和报告义务上发生违规。

ETF运作合规也是本次工作坊的重点议题之一。韩国金融监督院指出，随着ETF市场快速扩张，建立防范证券借贷交易及自成交风险的内部控制机制愈发重要。

监管部门同时提醒，在流动性提供者（LP）和指定参与公司（AP）相关业务运作中，行业需加强对流动性和偏离率管理的关注，防止相关风险积累。

在行业经验分享环节，与会机构介绍了利用AI提升合规审查效率的做法，包括将AI应用于投资广告审查、自动提取运作限制事项核查清单等，以推动内部控制工作向标准化、自动化方向发展。

会议还讨论了资管机构导入AI的工作指引。围绕金融领域AI相关指引，会议介绍了资管机构使用AI时应遵循的法规要求，以及风险评估和控制流程等实务要点。

针对ETF广告合规，与会方表示，应确保投资者能够清晰理解产品特征及投资风险，并重点关注广告标识、运作业绩及收益率表述等核心合规要求。

韩国金融监督院相关人士表示，后续将继续通过定期举办内部控制强化工作坊等方式，加强与行业的沟通协作，并持续推进投资者保护和资本市场公信力提升相关工作。