韩国金融监督院已就SpaceX IPO认购事项，向通过Mirae Asset Securities参与认购的投资者展开问卷调查。随着监管检查持续深入，曾与客户直接接触的营业网点员工及认购推荐过程也被纳入重点核查范围。对此，Mirae Asset Securities工会公开提出异议，称调查强度和方式已超出合理范围。

据金融投资行业17日消息，韩国金融监督院金融投资检查1局当天向相关个人及法人专业投资者发送了《请求配合SpaceX认购未获配相关问卷调查》的通知，问卷调查将持续至10月2日。

从调查内容看，监管部门将重点核查专业投资者登记流程、认购办理程序，以及未获配后的补救措施是否符合投资者保护要求。

此次问卷的重点之一，是还原Mirae Asset Securities员工与客户接触及说明认购事项的具体过程。监管要求投资者填写当时向其介绍韩国境内认购安排的员工姓名及所属营业网点，并确认对方是否说明了认购时间与方式、专业投资者登记条件，以及是否明确提示“认购后也可能无法获配股份”的风险。

此外，韩国金融监督院还将按接触渠道分类核实认购信息的传达方式，包括公司座机、员工个人手机、KakaoTalk等即时通讯工具，以及短信（SMS）等。

韩国金融监督院自今年6月起，持续就SpaceX IPO认购流程对Mirae Asset Securities展开检查。

据悉，Mirae Asset Securities于6月5日至10日面向韩国境内个人及法人专业投资者受理SpaceX认购，总规模达11.5亿美元（约合1.8万亿韩元），并收取约8.25亿美元（约合1.3万亿韩元）认购保证金。

不过，在SpaceX原定于6月12日上市当天，Mirae Asset Securities并未获得承销配售额度，相关认购保证金此后已全额退还。

韩国金融监督院曾在6月5日至7月16日期间，就相关事宜进行了约40天检查。此后又自本月14日起在Mirae Asset Securities总部恢复现场调查，并继续约谈相关员工。

在SpaceX IPO认购过程中，曾直接接触客户的全国营业网点约150名员工也被纳入调查范围。若再加上接受书面和电话调查的人员，涉及人数还将进一步增加。

随着调查时间拉长、波及范围扩大，Mirae Asset Securities工会开始公开反弹。

工会16日发表声明称，对韩国金融监督院“长期、高强度的调查，以及越界的调查方式”表示强烈担忧。

工会表示，前期约40天的检查已对正常业务造成影响，例如部分原定从汝矣岛迁往Center One的办公搬迁计划被迫推迟。

工会还指出，此次调查要求全国营业网点约150名员工集中前往首尔，导致员工不得不取消与客户的既定会面，并离开一线营业岗位。

工会称，其尊重正当监管，但监管权不应凌驾于员工基本权利之上；监管部门也有责任在检查过程中尽量减轻受检对象负担，避免不当侵害金融机构及员工权益。

此外，工会还计划就是否存在过度召集员工、是否要求提交个人信息等问题进行法律审查。若确认存在侵犯基本权利或隐私的可能，将考虑向国家人权委员会提出申诉，并向金融委员会、监察院及国会政务委员会反映相关问题。

韩国金融监督院后续仍将围绕SpaceX认购流程继续检查，重点核查专业投资者登记及认购推荐是否适当，以及是否充分向投资者提示未获配风险。

Mirae Asset Securities在全额退还认购保证金后，也在研究包括金钱补偿在内的信任恢复方案。